万宝之争下险资内控指引出台 私募管理趋严 信托行业评级启动
2015-12-21

监管动态


1基金业协会规范私募基金募集行为

中国基金业协会12月16日发布了《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》,向社会公开征求意见,拟以行业自律规则的形式发布实施,旨在加强保护私募基金投资者的合法权益,进一步规范私募基金的募集市场。《募集行为办法》从向不特定对象宣传的内容限制、向特定对象推介私募基金、合格投资者确认及合同签署,三个维度层层递进,明确了私募基金募集的程序。


2险资内控指引出台 规范投资三领域关键环节

12月15日,中国保监会发布《保险资金内部控制指引》及《保险资金运用内部控制应用指引》(1号~3号),分别对银行存款投资、固定收益投资、股票和股票型基金投资的关键环节制定了内控标准和流程,防范上述投资领域的主要风险和问题,比如股票投资领域的资产配置风险、内幕交易和利益输送风险等问题。为配合指引的实施,中国保险资产管理业协会已成立了“保险资金运用内部控制专业委员会”。


3信托公司行业评级启动 涵盖四大板块十一个指标

12月16日,由中国信托业协会组织制定的《信托公司行业评级指引(试行)》正式发布。指引指出,该行业评级内容包括四大板块共11个指标:信托公司资本实力(包含净资本、净资本/风险资本、净资本/加权信托风险项目规模)、风险管理能力(包含信托项目正常清算率、信托项目风险化解率、固有信用风险资产不良率)、增值能力(包含净资产收益率、信托业务收入占比、营业费用收入比、人均信托净收益)、社会责任(社会价值贡献度),简称“短剑”(CRIS)体系。将信托公司划分为A(85[含]~100分)、B(70[含]~85分)、C(70分以下)三级。


4首批7只内地香港互认基金注册

12月18日,中国证监会正式注册了首批3只香港互认基金,分别是恒生中国H股指数基金、行健宏扬中国基金、摩根亚洲总收益债券基金,类型分别为股票指数型、股票型、债券型。香港证监会也于同日正式注册了首批4只内地互认基金,分别是华夏回报混合证券投资基金、工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、汇丰晋信大盘股票型证券投资基金、广发行业**混合型证券投资基金。


5货币市场基金管理办法正式发布

12月18日,中国证监会与中国人民银行联合发布《货币市场基金监督管理办法》,自2016年2月1日起施行。此次发布的《管理办法》是在2004年发布的《货币市场基金管理暂行规定》基础上修订完成的。主要修订了:一是进一步完善货币市场基金投资范围、期限及比例等监管要求,强化对货币市场基金投资组合的风险控制。二是对货币市场基金的流动性管理做出了系统性的制度安排,提高行业流动性风险的自我管控能力。三是对摊余成本法下的货币市场基金影子定价偏离度风险实施严格控制,分别针对不同的偏离度情形设定了相应监管要求。四是针对货币市场基金与互联网深度融合发展的新业态,对货币市场基金的互联网销售活动与披露提出针对性要求。五是鼓励货币市场基金在风险可控前提下进一步创新发展,积极拓展货币市场基金投资范围,支持货币市场基金份额上市交易或转让,拓展货币市场基金支付功能。


市场动态


1美联储历史性加息25基点

北京时间12月17日凌晨3点,美联储宣布加息25个基点至0.25%-0.50%。这是联储9年多以来**加息,自2008年底金融危机以来一直奉行的超低近零利率政策作古,正式标志着美国经济完全进入健康增长的新时期。


2发改委PPP项目扩容 总投资增至3.5万亿

12月17日消息,国家发展改革委近日发布了第二批PPP推介项目,共计1488个项目、总投资2.26万亿元,涵盖农业、水利、交通等多个领域。同时,发展改革委对第一批PPP项目进行了更新,保留了继续推介的PPP项目637个、总投资1.24万亿元。目前,发展改革委PPP项目库总计包含2125个项目、总投资3.5万亿元。根据发改委提供的数据资料,今年5月第一批推介项目取得积极进展,有329个项目已经签约,签约率为31.5%。


3财政出资鼓励融资平台项目变身PPP

财政部12月17日公布《关于实施政府和社会资本合作项目以奖代补政策的通知》,强调通过以奖代补方式支持政府和社会资本合作项目规范运作,保障项目实施质量。《通知》称,对符合条件、规范实施的转型为PPP项目的地方融资平台公司存量项目,财政部将在择优评选后,按照项目转型实际化解地方政府存量债务规模的2%给予奖励,奖励资金纳入相关融资平台公司收入统一核算。


4今年基金发行超1.5万亿 创历史新高

数据显示,截至12月15日,今年以来成立了777只新基金,合计募集规模超过1.58万亿份,创基金业历史纪录。而目前尚处于发行期的新基金达到29只(A\B\C合并计算),已公布招募说明书未进入发行期的新基金有8只,如此算来,今年问世的新基金将达到814只,创历史新高。从募集结束期来看,仅9只产品的计划募集截止日期为明年1月,这也意味着今年成立的新基金必然超过800只。


机构动态


1万科确定重组与恢复交易时间

万科12月20日在深交所公告称,公司预计在不超过30个自然日的时间内披露重组方案,即在2016年1月18日前按照相关要求披露重大资产重组信息。此前万科曾发布公告指出,公司正在筹划重大资产重组事项,因有关事项尚存不确定性,A股股票已于12月18日下午13:00起开始停牌。另外,有消息称万科董事局主席王石近期拜访几大公募基金,包括华夏、嘉实、博时、富国等大基金均在列。


2兴业证券拟分拆兴证国际赴港上市

12月15日,兴业证券发布公告称,为了促进公司海外业务发展,推进国际化发展战略,公司所属企业兴证国际金融集团有限公司(兴证国际)拟在境外发行股份并在香港联交所上市交易。根据初步工作方案,兴证国际作为拟上市主体,将承接兴证(香港)金融控股有限公司(兴证金控)目前持有的各附属业务公司股权。


3首例发起式基金清盘落定

12月15日,国联安基金管理有限公司发布公告称,国联安中债信用债指数增强型发起式基金正式清盘。这是国内首例发起式基金主动清盘的案例。公开信息显示,国联安中债信用债成立于2012年12月,经历6个月的建仓期后,于2013年5月起正式运作。据银河数据统计,从2012年12月12日成立以来到2015年12月11日,该产品累计收益19%,年化收益5.98%,并且今年以来****率达到了10.90%,在银河同类的17只指数债券型基金中****。数据统计显示,今年以来已有27只基金进入清盘程序,而业内人士普遍预计,这或许才只是刚刚开始。


4宜人贷登陆纽交所 成国内首家海外上市P2P

北京时间12月18日晚间,宜人贷有限公司以每股10美元发行750万股美国存托股票(ADS)正式在纽约证券交易所挂牌,这也是中国首家海外上市的P2P公司。据悉,每股ADS相当于公司2股普通股,若承销商不行使其超额配售权,则本次募资总额将为7500万美元。根据公司授予承销商的超额配售权,承销商可在招股书终版提交后的30天内,再追加购买*多112.5万股ADS股份。


5江西银行正式挂牌 由南昌银行景德镇市商业银行合并

根据中国银监会《关于南昌银行吸收合并景德镇市商业银行的批复》,自12月15日起,南昌银行合并景德镇市商业银行并更名为江西银行。江西银行是江西省首家省级法人银行,现有注册资本46.78亿元,其中,江西省高速公路投资集团是第一大股东,其他主要股东分别为省财政厅、南昌市财政局等财政部门,和江西省金融控股集团、中国烟草总公司江西省公司、江西省投资集团公司、江西铜业股份有限公司等优质国资企业以及赣商联合(江西)有限公司等优秀民营企业。


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